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    2014第一季度反洗钱报告 (4500字)

    来源:博必发官网 时间:2015-12-24
    长安银行岐山县支行

    2014年第一季度反洗钱报告

    人行岐山县支行:

    我支行认真学习贯彻反洗钱法,重点依据《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规章制度,宣传与教育相结合,监管与预防两手抓,通过完善机制,强化监管,进一步提高社会对反洗钱工作的认识,扎实开展和实施了一系列行之有效的反洗钱工作活动及举措,反洗钱工作机制不断健全,工作流程不断优化,反洗钱工作水平得以进一步提升。现将长安银行岐山县支行2014年第一季度反洗钱工作总结汇报如下:

    一、组织员工认真学习反洗钱相关知识和并进行反洗钱测试。

    我行利用晨会多次组织学习反洗钱相关知识和我行有关规定。加强反洗钱工作管理,提高每一员工反洗钱工作意识。本季度我支行重点学习了《关于宝鸡市2013年度金融机构反洗钱监管动态评价及风险预警情况的通报》。并与3月20日对我支行临柜人员共四名进行了反洗钱测试。通过测试结果可以看出我支行员工已熟练掌握了反洗钱的主要规章制度,有较强的反洗钱甄别判断能力。

    二、利用五丈原庙会组织员工开展反洗钱宣传活动我行在每月抽出两天利用晨会期间组织员工以深入贯彻落实《反洗钱法》,依法打击洗钱犯罪,维护经济金融秩

    序为主题的宣传活动。在宣传期间我行主要向大众们介绍《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》并向民众介绍经典案例加强民众们对反洗钱的认识,在宣传期间我们充分利用各类宣传工具和载体,采用悬挂宣传横幅和电子大屏、排放宣传咨询台、发放宣传材料、填写调查问卷等形式,将反洗钱宣传与群众日常办理的金融业务有机结合起来增强了反洗钱宣传活动的吸引力和实效性,拓展了反洗钱宣传的广度和深度。

    三、领导小组严格有效履行职责

    我支行为客户注册开通电话银行、网上银行等非柜面业务,要求客户本人亲自办理(不满18周岁的客户由其监护人代为办理),核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。为客户提供非柜面方式服务时,采取密码、E宝等认证客户身份,根据需要可要求

    客户提供更为详细的背景资料等方式加强对客户身份的识别,留存客户联网核查记录。

    四、第一季度反洗钱报表概述。

    我支行建立健全和严格执行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存等方面的制度和操作流程,并遵循“了解你的客户”的原则,依法采取有效措施开展对客户的身份识别,并能妥善保存客户身份资料和交易记录,建立了风险等级划分标准对客户划分风险等级,并在持续关注的基础上适时调整风险等级金融机构客户识别情况如下:对公客户中通过代理行识别数共12家,对私客户共1759户,合计1771户。重新识别对私客户信息共28户,对公客户1户。我行网点给单位客户代理员工申请开立批量账户业务1笔,共代发工资28户。

    五、及时、准确上报反洗钱大额和可疑交易交易数据及统计上报反洗钱非现场监管报表

    切实履行反洗钱工作职能和义务,反洗钱专管人员以及临柜人员通过系统提取可疑交易数据进行分析和判断可疑交易行为,对所有系统提取的可疑预警信息的交易背景、交易目的、交易性质等情形进行审查和分析。如果有合理理由排除疑点,或没有合理理由怀疑该交易或客户涉及违法犯罪活动,则不将所发现的异常交易作为可疑交易报告得内容,反之则将其作为可疑交易报告的内容予以上报。进一步提高

    可疑交易数据分析深度和可疑交易报告质量。认真审查支行上报的可疑预警数据,确保向人民银行和总行上报的大额预警信息和可疑预警信息准确无误。统计、汇总支行季度和年度《反洗钱非现场监管报表》。并按规定时间向人民银行宝鸡中支和总行进行上报,确保我分行上报各类数据的准确性、时效性、完整性、真实性。

    长安银行岐山县支行

    二〇一四年三月三十一日

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